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宿州市档案局(馆)、方志办行政权力事项廉政风险点情况表

文章来源: 市档案局浏览量: 发表时间:2018-10-30 10:41 责任编辑: 档案局
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宿州市档案局(馆)、方志办行政权力事项廉政风险点情况表
单位:(公章)                                                             填表日期:  2017    7 月3日
序号 权力事项 风险点数量 表现形式 等级 防控措施 责任人
1 对损毁、丢失、擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的,涂改、伪造档案或擅自将档案及其复印件出卖、转让、交换、赠送、私自携运出境的处罚 2 调查取证环节徇私情。 1、加强对档案行政执法人员的教育和培训。
2、必须有2名以上具有执法资格人员执行处罚决定,确保执行过程公开透明。
3、严格按照《档案管理违法违纪行为处分规定》,并进行责任追究。
监督指导科负责人
处罚环节,处罚意见有失偏颇。 分管领导
2 制定全市档案事业发展计划 5 草拟发展规划、专项计划环节没有经过充分调查研究,没有结合本省实际情况。 1.严格执行规划编制的有关规定,重大事项须经处务会研究;
2.严格执行规划编制审查的有关规定,重大事项须经处务会研究;
3.加强对编制工作人员的教育和培训;
4.备齐材料,完善手续,及时报送,严格执行报批的相关要求。
监督指导科负责人
征求意见形成计划初稿环节没有及时与相关部门衔接,征求意见不够充分。 监督指导科规划计划编制人员
初稿审定环节没有按照法定程序进行。 监督指导科分管局领导
修改完善初稿环节没有按照形成意见,擅自改动内容。 监督指导科规划计划编制人员
报批环节没有及时组织印发和实施。 监督指导科规划计划编制人员
3 重大政治、经济、科学、技术、文化、卫生、体育、外事、宗教等重大活动形成的档案收集登记 5 受理环节对材料齐全且符合条件的申请材料不予受理,且不予说明理由及依据;对不符合条件的予以受理,或虽不予受理却没有一次性告知补正材料。 1.严格执行《中华人民共和国档案法》、《安徽省档案条例》;
2.明确申请材料要求,认真审查申请材料;
3.明确办事流程和时限,严肃工作纪律。
监督指导科负责人、行政审批科负责人
移交环节没有及时向相关科室移交申请材料。 行政审批服务科负责人
审查环节没有按要求审查,没有及时报领导或开会审定。 监督指导科负责人
审定环节没有按照法定程序进行。 监督指导科分管局领导
送达环节没有按时送达。 监督指导科档案登记办理人员、市档案局行政服务中心窗口工作人员
4 重点建设工程和重大科学技术研究项目形成的档案验收 5 受理环节对材料齐全且符合条件的申请材料不予受理,且不予说明理由及依据;对不符合条件的予以受理,或虽不予受理却没有一次性告知补正材料。 1.严格执行《重大建设项目档案验收办法》、《安徽省重大建设项目档案验收工作程序》和《安徽省重大建设项目档案验收标准》;
2.明确申请材料要求,认真审查申请材料;
3.明确办事流程和时限,严肃工作纪律;
4.加强对验收人员的教育、培训和管理。
5、重大事项实行集体研究决定
监督指导科负责人、行政审批科负责人
移交环节没有及时向相关科室移交申请材料。 行政审批科工作人员及其负责人
验收环节徇私徇情,不严格执行档案验收标准;评分的等次与实际不符;形成的验收意见有虚假成分。 监督指导科重大建设项目档案工作业务指导人员、负责人及分管局领导
复查环节徇私徇情,不按整改意见进行复查,擅自降低标准。 监督指导科重大建设项目档案工作业务指导人员、负责人
发放环节没有在规定时间内向申报合格单位发放证书。 监督指导科重大建设项目档案工作业务指导人员
调查取证环节徇私徇情,形成的调查报告和处理意见有失偏颇。 监督指导科档案行政执法人员
审批环节徇私徇情,取消本该予以限期改正的意见。 监督指导科分管局领导
送达环节超时送达责令限期改正通知书。 监督指导科档案行政执法人员
复查环节对整改不到位的私自降低标准,予以通过。 监督指导科档案行政执法人员
6 对擅自设置档案馆,擅自从事档案鉴定、评估活动的,未按国家规定办理档案登记的行为,责令限期改正 5 发现环节对擅自设置档案馆等违法行为的发生不予及时处理。 1.严格执行《中华人民共和国档案法》、《安徽省档案条例》;
2.明确办事流程和时限,规范工作程序;
3.深入调查,以事实为依据;
4.依法依纪办事,切实维护行政相对人合法权益。
监督指导科档案业务监督指导人员
调查取证环节徇私徇情,形成的调查报告有失偏颇。 监督指导科档案业务监督指导人员
审批环节徇私徇情,取消本该予以限期改正的意见。 监督指导科负责人、监督指导科分管局领导
送达环节超时送达责令限期改正通知书。 监督指导科档案业务监督指导人员
复查环节对整改不到位的私自降低标准,予以通过。 监督指导科档案业务监督指导人员、监督指导科负责人、监督指导科分管局领导
7 违反《中华人民共和国档案法》和《中华人民共和国档案法实施办法》,造成档案损失的,责令赔偿损失 4 受理环节对裁决申请受理不及时;对不同意受理的拒绝告知不予受理原因,不书面通知申请人;对同意受理的超时送达相关文书。 1.加强思想政治、党纪政纪、档案业务和档案法律法规知识学习; 监督指导科受理裁决申请工作人员
决定环节偏向某一方,没有按照相关要求和标准作出正确的责令赔偿损失决定。 2.加强对工作人员的教育和培训; 监督指导科分管局领导
执行环节私自采取别的措施,没有依法向人民法院申请强制执行。 3.严格执行回避制度、“八不准”工作纪律等,确保作出的决定公平公正; 监督指导科受理裁决申请工作人员
结案归档环节材料不齐全、不完整,归档不及时。 4.按照规定执行决定,并按时归档文件材料。 监督指导科受理裁决申请工作人员
8 机关、团体、企事业单位以及中国公民利用档案馆保存的未开放档案的审查 2 受理环节对申请材料的审查把关不严,提出错误的处理意见。 1、加强档案业务知识学习。
2、认真审查申请材料,提出正确的处理意见,作出正确的处理决定。
监督指导科负责人、行政审批科负责人
审定环节没有按照法定程序进行,作出错误的处理决定。 监督指导科、行政审批科分管局领导
9 档案执法监督检查 4 发现环节对在档案执法监督检查中发生的档案违法行为不予及时处理。 1.加强思想政治、党纪政纪、档案业务和档案法律法规知识学习;
2.加强对档案行政执法人员的教育和培训;
3.加强档案执法检查和监督,对发生档案违法违纪行为的单位和人员,严格按照《档案管理违法违纪行为处分规定》,坚决要求限期整改到位,并严肃责任追究。
监督指导科档案行政执法人员
处理环节对情节轻微的档案违法行为没有要求限期改正;对情节严重的档案违法行为没有提出整改建议并报领导审定。 监督指导科负责人、监督指导科分管局领导
送达环节没有及时送达制发的《责令整改通知书》。 监督指导科档案行政执法人员
复查环节没有按照《责令整改通知书》的要求进行,擅自降低标准通过验收。 监督指导科档案行政执法人员、监督指导科负责人、监督指导科分管局领导
10 档案征集 1 档案征集过程中从中谋利、档案没入库或没有及时入库。 1、加强政治理论、政策法规和档案业务知识学习。
2、外出征集档案需2人以上。
3、及时核查入库记录。
征集利用科负责人
11 地方志资料征集 1 地方志资料征集过程中从中谋利、资料没有入库或入库不及时。 1、加强政治理论、政策法规和方志业务知识学习。
2、外出征集资料需2人以上。
3、及时核查入库记录。
方志科负责人